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證券從業(yè)人員行為準(zhǔn)則（八要十不準(zhǔn)）
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證券從業(yè)人員行為準(zhǔn)則(八要十不準(zhǔn))
八要：
1、要遵守國(guó)家法律、法規(guī)，以及證券市場(chǎng)有關(guān)規(guī)章制度;
2、要熱愛(ài)本職工作，努力鉆研業(yè)務(wù)，不斷提高業(yè)務(wù)水平和工作能力;
3、要堅(jiān)持“公平、公正、公開(kāi)”原則，保護(hù)投資者的合法權(quán)益;
4、要嚴(yán)格遵守操作規(guī)程，準(zhǔn)確執(zhí)行客戶(hù)有效指令，保守客戶(hù)秘密;
5、要熱情誠(chéng)懇，文明禮貌，樹(shù)立“客戶(hù)至上”的職業(yè)道德風(fēng)尚;
6、要服從管理，規(guī)范服務(wù)，忠于職守，維持證券交易中的正常秩序;
7、要團(tuán)結(jié)同事，協(xié)調(diào)合作，妥善處理業(yè)務(wù)活動(dòng)中出現(xiàn)的各種矛盾;
8、要珍惜證券業(yè)職業(yè)榮譽(yù)，自覺(jué)維護(hù)本行業(yè)及本單位的聲譽(yù)。
十不準(zhǔn)：
1、不準(zhǔn)向客戶(hù)提供虛假及不負(fù)責(zé)任的信息，以誘導(dǎo)客戶(hù)買(mǎi)賣(mài)證券;
2、不準(zhǔn)與客戶(hù)、發(fā)行公司或相關(guān)人員約定獲取不正當(dāng)利益;
3、不準(zhǔn)為自己或親屬買(mǎi)賣(mài)股票;
4、不準(zhǔn)對(duì)客戶(hù)的交易記錄擅作更改;
5、不準(zhǔn)挪用客戶(hù)的證券或資金、利用客戶(hù)的名義或帳戶(hù)買(mǎi)賣(mài)證券;
6、不準(zhǔn)向他人泄露客戶(hù)的委托事項(xiàng)及有關(guān)交易情況;
7、不準(zhǔn)接受客戶(hù)的買(mǎi)賣(mài)證券的全權(quán)委托;
8、不準(zhǔn)為客戶(hù)透支;
9、不準(zhǔn)因本人或本單位的利益而影響或試圖影響客衣的交易行為;
10、不準(zhǔn)有任何操縱市場(chǎng)行為。
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