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    期貨法律課后作業(yè)

    時(shí)間:2025-06-28 17:25:49 好文 我要投稿
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    期貨法律課后作業(yè)

      單選題

    期貨法律課后作業(yè)

      1.期貨交易所違反規(guī)定接納會(huì)員的,責(zé)令改正,給予警告,同時(shí)對(duì)直接責(zé)任人給予紀(jì)律處分,處()的罰款。

      A.5萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下

      B.1萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下

      C.1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下

      D.1萬(wàn)元以上3萬(wàn)元以下

      參考答案[C]

      2.實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所由()組成。

      A.一般結(jié)算會(huì)員和特別結(jié)算會(huì)員

      B.結(jié)算會(huì)員和非結(jié)算會(huì)員

      C.全面結(jié)算會(huì)員和交易結(jié)算會(huì)員

      D.特別結(jié)算會(huì)員和交易結(jié)算會(huì)員

      參考答案[B]

      3.期貨業(yè)協(xié)會(huì)的權(quán)力機(jī)構(gòu)是()。

      A.會(huì)員大會(huì)

      B.理事會(huì)

      C.期貨部

      D.理事長(zhǎng)

      參考答案[A]

      4.在期貨交易所進(jìn)行期貨交易的,應(yīng)當(dāng)是()。

      A.期貨投資者

      B.期貨交易所會(huì)員

      C.期貨公司

      D.結(jié)算會(huì)員

      參考答案[B]

      5.申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司,主要股東以及實(shí)際控制人最近()無(wú)重大違法違規(guī)記錄。

      A.1年

      B.2年

      C.3年

      D.5年

      參考答案[C]

      判斷題

      1.申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司,注冊(cè)資本最低限額為人民幣5000萬(wàn)元。參考答案[錯(cuò)]

      2.期貨公司變更10%以下的股權(quán)不需要經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。參考答案[錯(cuò)]

      3.期貨公司向客戶(hù)做獲利保證或者不按照規(guī)定向客戶(hù)出示風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書(shū)的,處違法所得1倍以上5倍以下的罰款。參考答案[錯(cuò)]

      4.期貨公司從事或者變相從事期貨自營(yíng)業(yè)務(wù)的,沒(méi)有違法所得或者違法所得不滿(mǎn)10萬(wàn)元的,并處10萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款。參考答案[正確]

      5.期貨交易所認(rèn)為市場(chǎng)中多頭或者空頭實(shí)施逼倉(cāng)行為,有違市場(chǎng)公平,可以限制實(shí)物交割總量。參考答案[錯(cuò)]

      6.期貨交易所的會(huì)員應(yīng)當(dāng)向期貨交易所繳納結(jié)算擔(dān)保金。參考答案[錯(cuò)]

      多選題

      1.期貨交易所應(yīng)當(dāng)健全下列風(fēng)險(xiǎn)管理制度,()。

      A.保證金制度

      B.當(dāng)日無(wú)負(fù)債結(jié)算制度

      C.漲跌停板制度

      D.風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金制度

      參考答案[ABCD]

      2.同時(shí)采用以下交易機(jī)制或者具備以下交易機(jī)制特征之一的,為變相期貨。這些交易機(jī)制包括()。

      A.采用集中交易方式進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化合約交易

      B.可以買(mǎi)空和賣(mài)空

      C.為參與集中交易的所有買(mǎi)方和賣(mài)方提供履約擔(dān)保的

      D.保證金收取比例低于合約標(biāo)的額20%的

      參考答案[ACD]

      3.期貨業(yè)協(xié)會(huì)履行下列職責(zé):()。

      A.組織會(huì)員遵守期貨法律法規(guī)和政策

      B.負(fù)責(zé)期貨從業(yè)人員資格的認(rèn)定、管理以及撤銷(xiāo)工作

      C.對(duì)違法違規(guī)的期貨公司進(jìn)行行政處罰

      D.組織期貨從業(yè)人員的業(yè)務(wù)培訓(xùn)

      參考答案[ABD]

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