私募內部交易記錄制度

　　現(xiàn)如今，制度在生活中的使用越來越廣泛，制度是國家機關、社會團體、企事業(yè)單位，為了維護正常的工作、勞動、學習、生活的秩序，保證國家各項政策的順利執(zhí)行和各項工作的正常開展，依照法律、法令、政策而制訂的具有法規(guī)性或指導性與約束力的應用文。相信很多朋友都對擬定制度感到非常苦惱吧，下面是小編幫大家整理的私募內部交易記錄制度，歡迎閱讀，希望大家能夠喜歡。

　　第一條為了規(guī)范公司內部交易管理、防范公司交易風險，規(guī)范客戶身份識別，客戶身份資料和交易記錄保存與管理，根據(jù)《證券投資基金法》、《中華人民共和國反洗錢法》、《私募基金監(jiān)督管理暫行辦法》、《私募基金內部控制指引》等法律、行政法規(guī)的'規(guī)定，制定本辦法。

　　第二條公司內部交易遵循的原則如下：

　�。ㄒ唬�實行集中交易制度，基金經(jīng)理不得直接向交易員下達投資指令或者直接進行交易；

　　（二）投資指令應當進行審核，確認其合法、合規(guī)與完整后方可執(zhí)行，如出現(xiàn)指令違法違規(guī)或者其他異常情況，應當及時報告相應部門與人員。

　�。ㄈ�）建立交易監(jiān)測系統(tǒng)、預警系統(tǒng)和交易反饋系統(tǒng)，完善相關的安全設施；

　�。ㄋ模┕�司應當執(zhí)行公平的交易分配制度，確保不同投資者的利益能夠得到公平對待；

　�。ㄎ澹┙�立完善的交易記錄制度，每日投資組合列表等應當及時核對并存檔保管；

　　（六）建立科學的交易績效評價體系。

　　第三條應當保存的交易記錄，包括但不限于如下事項：

　�。ㄒ唬┗�金經(jīng)理或投資決策委員會簽署的投資交易指令（包括具體交易時間、交易種類、交易數(shù)量、交易方向）；

　�。ǘ�）風險控制部門或董事長/風控委員會的審核確認單；

　�。ㄈ�）投資交易人員執(zhí)行指令產(chǎn)生的每筆交易的數(shù)據(jù)信息、業(yè)務憑證、賬簿和有關規(guī)定要求的反映交易真實情況的合同、業(yè)務憑證、單據(jù)和其他資料等。

　　第四條交易記錄的保存分為書面紙質版與電子版。交易員應同時制作紙質版交易記錄和電子版交易記錄保存。紙質版交易記錄制作完畢后，應專門放置檔案袋歸檔保存。電子交易記錄應設置專門文件夾予以保存。每一交易指令對應一文件夾。電子交易記錄應按期刻錄成光盤或者上傳公司專門服務器進行備份，防止系統(tǒng)損害情況發(fā)生時，交易記錄的滅失。

　　第五條公司按照下列期限保存交易記錄：投資交易記錄，自交易記賬當年計起至少保存5年。同一介質上有不同保管期限客戶身份資料或者交易記錄的，應當按最長期限保管。

　　同一客戶身份資料或者交易記錄采用不同介質保存的，至少應當有一種介質的客戶身份資料或者交易記錄符合保管期限的要求。法律、行政法規(guī)和其他規(guī)章對客戶身份資料和交易記錄有更長保存期限要求的，適用其規(guī)定。

　　第六條公司在特定情況下，應根據(jù)法律法規(guī)和行業(yè)協(xié)會的規(guī)定，將客戶身份資料和客戶交易記錄移交中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會、中國證券監(jiān)督管理委員會或者中國保險監(jiān)督管理委員會指定的機構。

　　第七條本制度由董事會制定、解釋和修改。

　　第八條本制度經(jīng)董事會審議通過后發(fā)布之日生效。

　　XXXXXXXXXXX管理有限公司

　　二〇一五年十二月三十一日

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