期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》真題及答案
期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》真題及答案一
1[單選題]期貨公司對(duì)于風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表的保存期限不得少于()年。
A.1
B.3
C.5
D.10
參考答案：C
參考解析：期貨公司應(yīng)當(dāng)保留書面風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表，相應(yīng)責(zé)任人員應(yīng)當(dāng)在書面報(bào)表上簽字，并加蓋公司印章。該報(bào)表的保存期限應(yīng)當(dāng)不少于5年。
2[單選題]某期貨交易所與期貨公司達(dá)成協(xié)議，允許該期貨公司進(jìn)行透支交易，并分享利益、共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)。后該期貨公司因透支交易造成損失，對(duì)該損失的承擔(dān)說法正確的是()。
A.由期貨公司自行承擔(dān)
B.由期貨交易所承擔(dān)全部的賠償責(zé)任
C.由期貨交易所承擔(dān)次要的賠償責(zé)任
D.由期貨交易所承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任
參考答案：D
參考解析：《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第三十五條規(guī)定，期貨交易所允許期貨公司透支交易，并與其約定分享利益，共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的，對(duì)透支交易造成的損失，期貨交易所承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。
3[單選題]期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員管理辦法》以及協(xié)會(huì)自律規(guī)則的，協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)進(jìn)行調(diào)查，給予()。
A.紀(jì)律處分
B.行政處罰
C.刑事處罰
D.行政處分
參考答案：A
參考解析：《期貨從業(yè)人員管理辦法》第二十四條規(guī)定，期貨從業(yè)人員違反本辦法以及協(xié)會(huì)自律規(guī)則的，協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)進(jìn)行調(diào)查、給予紀(jì)律懲戒。期貨從業(yè)人員涉嫌違法違規(guī)需要中國證監(jiān)會(huì)給予行政處罰的，協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)及時(shí)移送中國證監(jiān)會(huì)處理。據(jù)此規(guī)定，期貨業(yè)協(xié)會(huì)只能對(duì)期貨從業(yè)人員給予紀(jì)律處分，無權(quán)給予行政處罰及其他處罰。
4[單選題]申請(qǐng)除董事長、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事以外的董事、監(jiān)事的任職資格，應(yīng)當(dāng)具有大學(xué)()以上學(xué)歷。
A.專科
B.本科
C.碩士
D.博士
參考答案：A
參考解析：根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第七條規(guī)定，申請(qǐng)除董事長、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事以外的董事、監(jiān)事的任職資格，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：(一)具有從事期貨、證券等金融業(yè)務(wù)或者法律、會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn)，或者經(jīng)濟(jì)管理工作5年以上經(jīng)驗(yàn)；(二)具有大學(xué)�？埔陨蠈W(xué)歷。
5[單選題]在期貨市場(chǎng)中，與商品生產(chǎn)經(jīng)營者相比，投機(jī)者應(yīng)屬于()。
A.風(fēng)險(xiǎn)偏好者
B.風(fēng)險(xiǎn)厭惡者
C.風(fēng)險(xiǎn)中性者
D.風(fēng)險(xiǎn)回避者
參考答案：A
參考解析：相對(duì)于投機(jī)者，商品生產(chǎn)者屬于風(fēng)險(xiǎn)厭惡者。
期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》真題及答案二
1[單選題]《關(guān)于建立金融期貨投資者適當(dāng)性制度的規(guī)定》稱金融期貨投資者適當(dāng)性制度(以下簡(jiǎn)稱投資者適當(dāng)性制度)，是指根據(jù)金融期貨的產(chǎn)品特征和風(fēng)險(xiǎn)特性，區(qū)別投資者的產(chǎn)品()和風(fēng)險(xiǎn)承受能力，選擇適當(dāng)?shù)耐顿Y者審慎參與金融期貨交易，并建立與之相適應(yīng)的監(jiān)管制度安排。
A.資金規(guī)模
B.風(fēng)險(xiǎn)偏好度
C.認(rèn)知水平
D.投資規(guī)模
參考答案：C
參考解析：《關(guān)于建立金融期貨投資者適當(dāng)性制度的規(guī)定》稱金融期貨投資者適當(dāng)性制度(以下簡(jiǎn)稱投資者適當(dāng)性制度)，是指根據(jù)金融期貨的產(chǎn)品特征和風(fēng)險(xiǎn)特性，區(qū)別投資者的產(chǎn)品認(rèn)知水平和風(fēng)險(xiǎn)承受能力，選擇適當(dāng)?shù)耐顿Y者審慎參與金融期貨交易，并建立與之相適應(yīng)的監(jiān)管制度安排。
2[單選題]期貨投資者保障基金產(chǎn)生的利息以及運(yùn)用所產(chǎn)生的各種收益等孳息歸屬()。
A.期貨交易所
B.期貨公司
C.財(cái)政部
D.期貨投資者保障基金
參考答案：D
參考解析：根據(jù)《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第十二條第二款規(guī)定，期貨投資者保障基金產(chǎn)生的利息以及運(yùn)用所產(chǎn)生的各種收益等孳息歸屬期貨投資者保障基金。
3[單選題]客戶未在期貨公司規(guī)定的時(shí)間內(nèi)及時(shí)追加保證金或者自行平倉的，期貨公司應(yīng)當(dāng)將該客戶的合約強(qiáng)行平倉，強(qiáng)行平倉的有關(guān)費(fèi)用和發(fā)生的損失由()承擔(dān)。
A.該客戶
B.期貨交易所
C.期貨交易所和該客戶按比例
D.期貨交易所和該客戶共同連帶
參考答案：A
參考解析：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第三十五條規(guī)定，客戶保證金不足時(shí)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)追加保證金或者自行平倉�？蛻粑丛谄谪浌疽�(guī)定的'時(shí)間內(nèi)及時(shí)追加保證金或者自行平倉的，期貨公司應(yīng)當(dāng)將該客戶的合約強(qiáng)行平倉，強(qiáng)行平倉的有關(guān)費(fèi)用和發(fā)生的損失由該客戶承擔(dān)。
4[單選題]國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法履行職責(zé)，進(jìn)行監(jiān)督檢查或者調(diào)查時(shí)，被檢查、調(diào)查的單位和個(gè)人應(yīng)當(dāng)配合，如實(shí)提供有關(guān)文件和資料，不得()；其他有關(guān)部門和單位應(yīng)當(dāng)給予支持和配合。
A.隱瞞、欺詐和阻礙
B.隱瞞、誤導(dǎo)和阻礙
C.拒絕、阻礙和隱瞞
D.拒絕、欺詐和隱瞞
參考答案：C
參考解析：《期貨交易管理?xiàng)l例》第六章第五十條規(guī)定，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法履行職責(zé)，進(jìn)行監(jiān)督檢查或者調(diào)查時(shí)，被檢查、調(diào)查的單位和個(gè)人應(yīng)當(dāng)配合，如實(shí)提供有關(guān)文件和資料，不得拒絕、阻礙和隱瞞；其他有關(guān)部門和單位應(yīng)當(dāng)給予支持和配合。
5[單選題]期貨公司未按照()的要求，履行相應(yīng)的金錢給付義務(wù)，造成交易對(duì)方損失的，期貨交易所應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任。
A.每日無負(fù)債
B.每日負(fù)債
C.每周無負(fù)債
D.每周負(fù)債
參考答案：A
參考解析：參見《最高人們法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第四十八條規(guī)定。
期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》真題及答案三
1[單選題]境外期貨項(xiàng)下購匯、結(jié)匯以及外匯收支，應(yīng)當(dāng)符合()有關(guān)規(guī)定。
A.國家外匯管理
B.國際外匯法規(guī)
C.國家期貨管理
D.國際期貨規(guī)定
參考答案：A
參考解析：《期貨交易管理?xiàng)l例》第四章第四十三條規(guī)定，國務(wù)院商務(wù)主管部門對(duì)境內(nèi)單位或者個(gè)人從事境外商品期貨交易的品種進(jìn)行核準(zhǔn)。境外期貨項(xiàng)下購匯、結(jié)匯以及外匯收支，應(yīng)當(dāng)符合國家外匯管理有關(guān)規(guī)定。
2[單選題]期貨公司應(yīng)當(dāng)()向監(jiān)控中心報(bào)送非期貨類投資賬戶的盈虧、凈值等數(shù)據(jù)信息。
A.每日
B.每周
C.每月
D.每季
參考答案：A
參考解析：參見《期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點(diǎn)辦法》第三十八條第二款規(guī)定。
3[單選題]申請(qǐng)除董事長、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事以外的董事、監(jiān)事的任職資格，應(yīng)當(dāng)具有從事期貨、證券等金融業(yè)務(wù)或者法律、會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)()年以上經(jīng)驗(yàn)，或者經(jīng)濟(jì)管理工作()年以上經(jīng)驗(yàn)。
A.3；3
B.3；5
C.5；7
D.5；10
參考答案：B
參考解析：《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第七條規(guī)定，申請(qǐng)除董事長、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事以外的董事、監(jiān)事的任職資格，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：(一)具有從事期貨、證券等金融業(yè)務(wù)或者法律、會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn)，或者經(jīng)濟(jì)管理工作5年以上經(jīng)驗(yàn)；(二)具有大學(xué)�？埔陨蠈W(xué)歷。
4[單選題]以期貨交易所為被告或者第三人的因期貨交易所履行職責(zé)引起的商事案件，由()所在地的中級(jí)人民法院管轄。
A.期貨交易所
B.期貨公司
C.中國證監(jiān)會(huì)
D.客戶
參考答案：A
參考解析：本題為《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的決定(二)》的第一條內(nèi)容。
5[單選題]目前，在芝加哥期貨交易所上市交易的下列期貨品種中，()的報(bào)價(jià)單位是相同的。
A.小麥和大豆
B.大豆和豆粕
C.豆油和豆粕
D.豆粕和小麥
參考答案：A
參考解析：芝加哥期貨交易所小麥和大豆期貨合約的報(bào)價(jià)單位都為美分／蒲式耳。
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